תקנות הסדרת העיסוק בייעוץ השקעות, בשיווק השקעות ובניהול תיקי השקעות (דוחות)

תבנית:ח:פתיח-התחלה תבנית:ח:תיבה; תבנית:ח:תיבה. תבנית:ח:סוגר תבנית:ח:מפריד

תבנית:ח:מבוא בתוקף סמכותי לפי תבנית:ח:חיצוני תבנית:ח:חיצוני תבנית:ח:חיצוני, בהתייעצות עם הרשות ובאישור ועדת הכספים של הכנסת, אני מתקין תקנות אלה: תבנית:ח:סוגר תבנית:ח:מפריד

תבנית:ח:פנימי

תבנית:ח:פנימי

תבנית:ח:פנימי

תבנית:ח:פנימי

תבנית:ח:פנימי

תבנית:ח:פנימי

תבנית:ח:פנימי

תבנית:ח:פנימי

תבנית:ח:פנימי

תבנית:ח:פנימי

תבנית:ח:פנימי

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת בתקנות אלה – תבנית:ח:ת ”אתר הפצה“ – אתר אינטרנט של הרשות הפתוח לעיון הציבור, שבו מוצגים דיווחי הגורמים המדווחים; תבנית:ח:ת ”בטוחה“ – כהגדרתה תבנית:ח:חיצוני; תבנית:ח:ת ”גוף מוסדי“ – קופת גמל, קרן נאמנות, קרן פנסיה; תבנית:ח:ת ”המצאה ללקוח“ – מסירה ביד, משלוח בדואר, או מקום שבו הלקוח הסכים לכך מראש – המצאה בכל דרך שהיא, ובלבד שנעשתה בכתב; תבנית:ח:ת ”טופס דיווח“ – כהגדרתו תבנית:ח:חיצוני; תבנית:ח:ת ”יום הדוח“ – היום האחרון של הרבעון; תבנית:ח:ת ”יום מסחר“ – יום שבו מתקיים מסחר בבורסה בישראל; תבנית:ח:ת ”יום עסקים“ – יום שבו רוב התאגידים הבנקאיים בישראל פתוחים לביצוע עסקאות עם הציבור; תבנית:ח:ת ”מדד המחירים לצרכן“ – מדד המחירים לצרכן שמפרסמת הלשכה המרכזית לסטטיסטיקה; תבנית:ח:ת ”מדד מלווה קצר מועד (מדד המק״מ)“, ”מדד ת״א 100“ – המפורסמים באתר האינטרנט של הבורסה; תבנית:ח:ת ”נכס“ – נייר ערך או נכס פיננסי; תבנית:ח:ת ”נכס דל סחירות“ – נכס שאינו נכס חריג, שביום הדוח חלפו למעלה משלושה ימי מסחר מאז שנעשתה בו עסקה בבורסה; תבנית:ח:ת ”נכס חריג“ – נכס שביום הדוח שוויו חורג, להערכת מנהל התיקים, באופן קיצוני מהשווי שהיה צפוי לו בהתחשב בשווי שבו ניתן לממשו או בשווי שנקבע לנכס הבסיס שלו, או שביום הדוח חלפו למעלה משלושה ימי מסחר מאז שהמסחר בו הופסק; תבנית:ח:ת ”עבירה“ – לרבות עבירה מחוץ לישראל שמאפייניה דומים; תבנית:ח:ת ”רבעון“ – תקופה של שלושה חודשים המסתיימת ביום האחרון של החודש השלישי (הרבעון הראשון), השישי (הרבעון השני), התשיעי (הרבעון השלישי) והשנים עשר (הרבעון הרביעי) של שנת כספים; תבנית:ח:ת ”שווי נכסים מנוהל“ – שוויים של ניירות הערך והנכסים הפיננסיים שבניהולו של מנהל תיקים; תבנית:ח:ת ”תקנות הביטוח“ – תבנית:ח:חיצוני.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:תת מנהל תיקים ימציא ללקוח דוח אחת לרבעון, כמפורט תבנית:ח:פנימי (להלן – דוח רבעוני); הדוח הרבעוני יומצא לא יאוחר מהיום האחרון לחודש העוקב ליום הדוח והפרטים הכלולים בו יהיו עדכניים ליום הדוח; הדוח הרבעוני ייערך לפי הנוסח תבנית:ח:פנימי ובהתאם להוראות תבנית:ח:פנימי. תבנית:ח:תת הדוח יכלול רק את הפרטים המפורטים תבנית:ח:פנימי; אין חובה לציין את העדר קיומו של פרט פלוני אלא אם כן נקבע כך במפורש בתקנות אלה. תבנית:ח:תת מנהל תיקים רשאי לשלוח ללקוח דוח לעתים תכופות יותר, ובלבד שדוח כאמור ייערך לפי המתכונת הקבועה תבנית:ח:פנימי. תבנית:ח:תת מנהל תיקים ימציא ללקוח דוח כאמור בתקנה זו, גם בעבור תיק השקעות שנוהל רק בחלק מן הרבעון.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:תת מנהל התיקים יערוך את הדוח בצורה ברורה ונוחה לקריאה, עמודי הדוח יהיו ממוספרים, ויכולים לכלול בראשם את סמלו המסחרי של מנהל התיקים. תבנית:ח:תת כותרות הפרקים בדוח יובאו באותיות מודגשות ובהגדלה; כמו כן יודגשו כותרות משנה ופרטים נוספים לפי המתכונת תבנית:ח:פנימי.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת מנהל התיקים יכתוב את הדוח בשפה העברית, למעט אם ביקש הלקוח לקבל את הדוח בשפה אחרת ומנהל התיקים הסכים לכך, וינוסח ככל האפשר בלשון פשוטה וברורה.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת דיווח של נתונים כספיים יהיה בשקל חדש, ואולם מנהל תיקים רשאי לדווח במטבע זר, ובלבד שהציג במקביל למטבע הזר את ערכו בשקלים חדשים וכן את שיעור השינוי במטבע שנבחר לעומת השקל החדש.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת הדוח יומצא ללקוח בנפרד מכל הודעה או מסמך אחר.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת שם החברה יובא באותיות מודגשות; שונה שמה של החברה בשבע השנים שקדמו למועד הדוח, יצוין הדבר בהערת שוליים, בציון שם החברה שקדם לשמה הנוכחי של החברה ותאריך השינוי.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת הנתונים המופיעים בטבלה תבנית:ח:פנימי תחת הכותרת ”תשואה“, יחושבו כמפורט להלן: תבנית:ח:תת הנתון ”שווי נכסים בסוף תקופה“ יחושב על ידי הוספה של סכום ההפקדות שבוצעו על ידי הלקוח לשווי הנכסים בתחילת התקופה, בניכוי המשיכות שביצע הלקוח במהלך התקופה; לסכום זה יש להוסיף את הרווח או ההפסד שהצטברו באותה תקופה; תבנית:ח:תת שיעור תשואת תיק ההשקעות, יחושב לפי נוסחה זו: תבנית:ח:ת תבנית:ממורכז תבנית:ח:תת כאשר – תבנית:ח:תת Y – שיעור התשואה האישית הנומינלית לתיק המנוהל לתקופה; תבנית:ח:תת T – מספר ימי מסחר בתקופה; תבנית:ח:תת r – שיעור התשואה הפנימית ליום מסחר לתיק המנוהל, שתחושב לפי נוסחה זו: תבנית:ח:ת תבנית:ממורכז תבנית:ח:תתת כאשר – תבנית:ח:תתת V₀ – ערך התיק בתחילת תקופה; תבנית:ח:תתת V_T – ערך התיק בסוף תקופה; תבנית:ח:תתת M_i – סך כל תזרימי המזומנים שהיתוספו לתיק הלקוח ביום מסחר i פחות סך כל תזרימי המזומנים שהוצאו מתיק הלקוח בתחילת יום מסחר i; תבנית:ח:תתת T – מספר ימי מסחר בתקופה; תבנית:ח:תת שיעור השינוי במדד ת״א 100, יחושב לפי נוסחה זו: תבנית:ח:ת תבנית:ממורכז תבנית:ח:תת כאשר: תבנית:ח:תת P₂ – המדד שהתפרסם ליום המסחר האחרון של התקופה שלגביה מחושב השינוי; תבנית:ח:תת P₁ – המדד שהתפרסם ליום המסחר האחרון שלפני תחילת התקופה שלגביה מחושב השינוי; תבנית:ח:תת שיעור השינוי במדד המק״מ יחושב לפי הנוסחה שבפסקה (3); תבנית:ח:תת שיעור השינוי במדד המחירים לצרכן יחושב לפי הנוסחה שבפסקה (3), כאשר: תבנית:ח:תת P₂ – המדד שהתפרסם לחודש האחרון של התקופה שלגביה מחושב השינוי; תבנית:ח:תת P₁ – המדד שהתפרסם לחודש האחרון שלפני תחילת התקופה שלגביה מחושב השינוי; תבנית:ח:תת כאשר מדד ת״א 100, מדד המק״מ ומדד המחירים לצרכן אינם משקפים דיים את שיעור השינוי בתיק השקעות, יביא מנהל התיקים בנוסף נתונים על אודות מדד רלוונטי נוסף אחד או יותר באופן המשקף את שיעור השינוי בתיק ההשקעות.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת בטבלה המופיעה תחת הכותרת ”תשלומים לחברה“ תבנית:ח:פנימי, בצד המונח ”דמי ניהול“ יש לפרט רק את דמי הניהול שנוכו בפועל מהחשבון; בצד המונח ”הכנסות אחרות שלא מדווחות באופן מפורש בסעיפים האחרים“ יש לפרט גם את מהות החיובים.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת תחת הכותרת ”מדיניות השקעה“ תבנית:ח:פנימי, תצוין מדיניות ההשקעה כפי שהיא מוגדרת בהסכם לפי תבנית:ח:חיצוני, לרבות הנחיות השקעה שנתן הלקוח.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת תחת הכותרת ”חשיפה (בפועל)“ תבנית:ח:פנימי, תצוין מידת החשיפה ליום הדוח בתיק ההשקעות לאיגרות חוב ממשלתיות, לאיגרות חוב חברות, למניות ולמטבע חוץ, למעט מידת החשיפה לנכסים שלגביהם אין מידע כאמור; תבנית:ח:ת בתקנה זו, ”מידת חשיפה“ – כהגדרתה תבנית:ח:חיצוני, בשינויים המחויבים.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת בטבלה המופיעה תחת הכותרת ”הרכב תיק ההשקעות“ תבנית:ח:פנימי, רשאי מנהל התיקים לפרט קטגוריות משנה נוסף על הקטגוריות הקבועות תבנית:ח:פנימי; לגבי איגרות חוב של חברות בישראל, איגרות חוב של מדינה מחוץ לישראל ואיגרות חוב של חברות מחוץ לישראל, יצוין גם דירוג איגרות החוב אם ישנו.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת תחת הכותרת ”פירוט עסקאות בניגוד עניינים שבוצעו ברבעון“ תבנית:ח:פנימי, יובאו לפי סדר ביצוען פרטי העסקאות שבוצעו בתיק ההשקעות, אשר לגביהן היה מנהל התיקים שביצע את העסקה, או התאגיד המורשה שבו הוא עובד, מצוי בניגוד עניינים בינו לבין הלקוח, לרבות עסקאות בנכסים כאמור תבנית:ח:חיצוני וכן עסקאות בנכסים שלגביהם יש למנהל התיקים זיקה.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת תחת הכותרת ”פירוט עסקאות בסיכון מיוחד ועסקאות באשראי לרבעון“ תבנית:ח:פנימי, יובאו פרטי העסקאות לפי סדר ביצוען.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת לעניין הכותרת ”פירוט עסקאות שבוצעו ברבעון“ תבנית:ח:פנימי, מנהל תיקים יהיה פטור מחובת הדיווח בעניין זה, מקום שבו הלקוח מקבל דיווח מחבר הבורסה שאצלו מתנהל החשבון.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת מנהל תיקים יכלול בהערת שוליים בדוח גילוי בדבר קביעת בטוחה, וכן הפניה לדיווח שעשה לפי תבנית:ח:חיצוני; הרשות תפרסם נוסח לדוגמה לגילוי האמור באתר האינטרנט שלה.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת תחת הכותרת ”אירועים בעלי השפעה מהותית על שירות ניהול התיקים“ תבנית:ח:פנימי, יובאו פרטים בדבר כל אירוע או עניין החורגים מהעסקים הרגילים של מנהל התיקים בשל טיבם, היקפם או תוצאתם האפשרית ואשר יש להם או עשויה להיות להם השפעה מהותית על השירות הניתן על ידי מנהל התיקים.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:תת בעל רישיון יגיש לרשות דוח על עניין או אירוע כמפורט תבנית:ח:פנימי; חובת הדיווח לגבי אירועים הקשורים ליחיד בעל רישיון חלה הן על היחיד והן על התאגיד המורשה או התאגיד הבנקאי שבו הוא עובד או משמש כבעל שליטה או נושא משרה; חובת הדיווח לגבי אירועים בתאגיד המורשה, לרבות אירועים הנוגעים לנושא משרה או בעל שליטה בתאגיד, חלה על התאגיד המורשה. תבנית:ח:תת בעל רישיון יגיש דוח לרשות כמפורט תבנית:ח:פנימי לפי טופס דיווח שכותרתו מתאימה לאירוע או לעניין המדווח.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת הדוחות יכללו את הפרטים הנדרשים כמפורט תבנית:ח:פנימי ופרטים נוספים הדרושים להבנת העניין או האירוע.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:תת המועד להגשת דוח מיידי הוא עד תום יום העסקים הראשון שלאחר המועד שבו נודע למי שחייב בהגשת דוח על קרות העניין או האירוע. תבנית:ח:תת בדוח יצוין מועד האירוע או העניין המדווחים, ואם לא היו ידועים למדווח – המועד שבו נודע לו עליהם. תבנית:ח:תת דיווח לפי תבנית:ח:חיצוני, יוגש כדוח מיידי לפי הוראות תבנית:ח:פנימי.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת תאגיד מורשה ידווח על כל אירוע או עניין החורגים מהעסקים הרגילים שלו בשל טיבם, היקפם או תוצאתם האפשרית ואשר יש להם או עשויה להיות להם השפעה מהותית על התאגיד המורשה.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת נתעורר חשד סביר למעילה של עובד בתאגיד מורשה או של בעל רישיון בתאגיד הבנקאי בכספי התאגיד או בכספי לקוחות התאגיד, יצוין בדוח דבר המעילה וכן העובדות הרלוונטיות לעניין זה; בתקנה זו, ”מעילה“ – עבירה על אחת מהעבירות המנויות תבנית:ח:חיצוני, תבנית:ח:חיצוני תבנית:ח:חיצוני.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:תת חובת הדיווח לפי תבנית:ח:חיצוני על אירועים הקשורים ליחידים המועסקים כבעלי רישיון, נושאי משרה או בעלי שליטה בתאגיד מורשה או בתאגיד בנקאי, קמה גם על התאגיד בהתקיים כל אלה: תבנית:ח:תתת המידע החייב בדיווח ידוע לתאגיד ויש בידו את הפרטים החייבים בדיווח, כולם או חלקם; תבנית:ח:תתת הדיווח מתייחס לעבירה או להפרת הוראת דין כלכלי כהגדרתן תבנית:ח:חיצוני, למעט ”עבירת קלון“, ולרבות עבירה לפי תבנית:ח:חיצוני, תבנית:ח:חיצוני, תבנית:ח:חיצוני, תבנית:ח:חיצוני, תבנית:ח:חיצוני, תבנית:ח:חיצוני, תבנית:ח:חיצוני, תבנית:ח:חיצוני, תבנית:ח:חיצוני, תבנית:ח:חיצוני, תבנית:ח:חיצוני, תבנית:ח:חיצוני, תבנית:ח:חיצוני. תבנית:ח:תת דוחות שיוגשו לפי תקנת משנה (א) ולפי תבנית:ח:פנימי לא יהיו פתוחים לעיון הציבור.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת שונה שמו של תאגיד מורשה, יוגש דיווח על אודות פרטי השינוי.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:תת הגיש תאגיד מורשה הצעת מיזוג לרשם החברות, יוגש דיווח הכולל את פרטי ההצעה; אישר רשם החברות את ביצוע המיזוג, יוגש דיווח על אודות אישור המיזוג. תבנית:ח:תת בתקנה זו, ”מיזוג“ ו”רשם החברות“ – כהגדרתם תבנית:ח:חיצוני.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת הוגשה הודעה לחברת ביטוח בקשר עם ביטוח שערך בעל רישיון לפי תבנית:ח:חיצוני, ידווח תוכן ההודעה ומועד הגשתה.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת חל שינוי בפרט מן הפרטים המדווחים לפי תבנית:ח:פנימי לגבי המנהל הכללי, ולגבי בעלי תפקידים נוספים בתאגיד המורשה האחראים על ניהול ההשקעות, על קיום חובות התאגיד לפי תבנית:ח:חיצוני ועל קשרי לקוחות, ידווח התאגיד על אודות השינוי.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת אירע דבר העשוי להיות חשוב ללקוח הסביר של תאגיד מורשה, ואינו אחד מהעניינים המנויים בתקנות אלה, יובאו בדוח פרטים בדבר האירוע.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת לא יאוחר מיום 21 בחודשים ינואר, אפריל, יולי ואוקטובר בכל שנה יגיש תאגיד מורשה לרשות דוח רבעוני הכולל את הפרטים המופיעים תבנית:ח:פנימי; הדיווח יתייחס ליום האחרון בחודש שקדם למועד הגשת הדוח (להלן – המועד הקובע).

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת מספר לקוחות התאגיד המורשה, והכל תוך יצירת הבחנה בין לקוחות שהם גופים מוסדיים לבין לקוחות אחרים ותוך ציון מספר הלקוחות החדשים שנוספו במהלך הרבעון ומספר הלקוחות שעזבו; לעניין תקנה זו, כל הסכם שערך התאגיד לפי תבנית:ח:חיצוני ייספר כלקוח אחד.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת פרטי הבטוחה כמפורט תבנית:ח:חיצוני.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת נוסף על האמור תבנית:ח:פנימי, תאגיד מורשה שהוא מנהל תיקים יגיש דוח הכולל פרטים אלה: תבנית:ח:תת שווי נכסים לפי חלוקה בין חברי הבורסה השונים באמצעותם מוחזקים הנכסים, תוך יצירת הבחנה בין שווי נכסים של לקוחות שהם גופים מוסדיים לבין שווי נכסים של לקוחות אחרים; תבנית:ח:תת שיעור הנכסים מתוך סך שווי נכסים שלתאגיד המורשה יש זיקה אליהם; תבנית:ח:תת הכנסות התאגיד המורשה מקבלת החזר עמלת קנייה או מכירה, כמשמעותה תבנית:ח:חיצוני והכנסות תאגיד קשור אליו מעמלות קנייה או מכירה, כשיעור מסך הכנסות התאגיד המורשה מדמי ניהול; דיווח לפי פסקה זו יתייחס לסך ההכנסות שהתקבלו כאמור במשך שלושת החודשים שקדמו למועד הקובע; תבנית:ח:תת מאפייני התיקים המנוהלים בעבור לקוחות התאגיד המורשה ודמי הניהול הנגבים בגינם, בהתאם לפרטים שייקבעו בטופס שתפרסם הרשות באתר הרשות; תבנית:ח:תת בתקנה זו, ”שווי נכסים“ – שוויים של ניירות הערך והנכסים הפיננסיים שבניהולו של מנהל תיקים.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:תת תאגיד מורשה יגיש לרשות, לא יאוחר מיום 31 במרס של כל שנה, דוח על הפרטים המופיעים תבנית:ח:פנימי; הדיווח יתייחס ליום האחרון של השנה שקדמה למועד הגשת הדוח, זולת אם נאמר אחרת תבנית:ח:פנימי.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת תיאור המבנה הארגוני של התאגיד המורשה, לרבות התייחסות ליחידות העוסקות בתחום ההשקעות ולרבות מספר העובדים בכל יחידה, וכן מענו, כתובת סניפיו ושמות מנהליו, מספרי הטלפון והפקס וכתובת הדואר האלקטרוני של התאגיד המורשה.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:תת לגבי כל אחד מבעלי השליטה, שאינם בעלי השליטה בחברה ציבורית השולטת בתאגיד המורשה וכן לגבי כל אחד מן הדירקטורים של התאגיד המורשה, המנהל הכללי וסגן המנהל הכללי, יצוינו הפרטים האלה: תבנית:ח:תתת שמו; תבנית:ח:תתת מספר זהותו במרשם האוכלוסין או מספר הדרכון שלו; תבנית:ח:תתת התפקיד שהוא ממלא בתאגיד המורשה; תבנית:ח:תתת תיאור תפקידים שהוא מילא בתאגידים אחרים ועיסוקים נוספים במהלך השנה האחרונה; תבנית:ח:תתת האם הוכרז כפסול דין או כפושט רגל וטרם ניתן לו הפטר כאמור תבנית:ח:חיצוני. תבנית:ח:תת לגבי מנהל תחום השקעות ראשי, או כל ממלא תפקיד כאמור בתאגיד המורשה אף אם תוארו שונה, אם קיים, יצוינו הפרטים האלה: תבנית:ח:תתת שמו; תבנית:ח:תתת מספר זהותו במרשם האוכלוסין או מספר הדרכון שלו. תבנית:ח:תת לגבי האחראי על עמידת התאגיד המורשה בכל הוראות הדין החלות על התאגיד המורשה ובכלל זה, הוראות תקנות אלה, שהוא עובד או מועסק של התאגיד המורשה, אם קיים, וכן האחראי על הטמעת נוהלי העבודה בתאגיד המורשה, שהוא עובד או מועסק של התאגיד המורשה, אם קיים, יצוינו הפרטים האלה: תבנית:ח:תתת שמו; תבנית:ח:תתת מספר זהותו במרשם האוכלוסין או מספר הדרכון שלו; תבנית:ח:תתת התפקידים שהוא ממלא בתאגיד; תבנית:ח:תתת היקף משרה כאחראי על מילוי חובות התאגיד; תבנית:ח:תתת דרגת שכר, לפי הדרגות שפרסם יושב ראש הרשות באתר האינטרנט של הרשות; תבנית:ח:תתת הגורם בתאגיד שאליו הוא כפוף. תבנית:ח:תת לגבי מבקר פנימי בתאגיד המורשה, אם קיים, יצוינו הפרטים האלה: תבנית:ח:תתת שמו; תבנית:ח:תתת מספר זהותו במרשם האוכלוסין או מספר הדרכון שלו; תבנית:ח:תתת האם מועסק באמצעות חברה חיצונית, ושמה של החברה; תבנית:ח:תתת היקף משרה כמבקר פנים בתאגיד המורשה; תבנית:ח:תתת מספר שעות ביקורת פנים בתאגיד המורשה שבוצעו במהלך השנה האחרונה. תבנית:ח:תת לגבי האחראי על מילוי החובות המוטלות לפי תבנית:ח:חיצוני (להלן – חוק איסור הלבנת הון) על תאגיד מורשה העוסק בניהול תיקים, יצוינו הפרטים האלה: תבנית:ח:תתת שמו; תבנית:ח:תתת מספר זהותו במרשם האוכלוסין או מספר הדרכון שלו; תבנית:ח:תתת התפקידים שהוא ממלא בתאגיד; תבנית:ח:תתת האם מועסק באמצעות חברה חיצונית, ושמה של החברה; תבנית:ח:תתת היקף משרה כאחראי על מילוי חובות התאגיד לפי תבנית:ח:חיצוני; תבנית:ח:תתת הגורם בתאגיד שאליו הוא כפוף.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת תאגיד מורשה וכן בעל רישיון שאינו מועסק בתאגיד מורשה או בתאגיד בנקאי, ידווחו על אודות עיסוקים נוספים שלהם במהלך השנה האחרונה.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת תבנית:ח:פנימי, ”חשבון מיועץ“ – חשבון שביחס אליו ניתן ייעוץ השקעות במהלך 12 החודשים הקודמים למועד הדיווח לפי תקנות אלה, ושאינו חשבונו של לקוח כשיר.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:תת תאגיד בנקאי הרשאי לעסוק בייעוץ השקעות כאמור תבנית:ח:חיצוני (להלן – תאגיד בנקאי), יגיש לרשות, לא יאוחר מהיום ה־15 בכל חודש, דוח (להלן – דוח חודשי) שבו ייכללו נתונים על כל העסקאות שבוצעו במהלך החודש שקדם למועד הגשת הדוח בנכסים, באמצעות בעלי רישיון יועץ המועסקים בתאגיד הבנקאי, בחשבונות מיועצים. תבנית:ח:תת הדוח החודשי יכלול נתונים בדבר סוג הנכסים והעסקאות שנעשו בהם, כמפורט ב”טבלה A – מאפיין נכס“ תבנית:ח:פנימי, ופרטים נוספים, והכל במתכונת המפורטת תבנית:ח:פנימי, לעניין תקנה זו, ”עסקה“ – לרבות הזמנה מהנפקה.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת תאגיד בנקאי יגיש לרשות, על פי דרישתה, פרטים נוספים בנוגע למידע הנכלל בדוח החודשי כמפורט תבנית:ח:פנימי.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת יושב ראש הרשות או עובד שהסמיך לכך, רשאי לעדכן מזמן לזמן את הערכים והסמלים המופיעים בטבלאות תבנית:ח:פנימי תבנית:ח:פנימי, אם נוצר הצורך בכך לשם דיווח כנדרש; על עדכון כאמור תודיע הרשות בהודעה לתאגיד הבנקאי שתישלח שלושים ימים לפחות לפני המועד להגשת הדוח הראשון שיש להגיש לאחר העדכון.

תבנית:ח:סעיף תבנית:ח:ת תחילתן של תקנות אלה שישה חודשים מיום פרסומן ברשומות.

תבנית:ח:סעיף* תבנית:ח:ת נתונים כלליים על אודות התיק המנוהל תבנית:ח:ת מספר חשבון אצל חבר הבורסה: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . תבנית:ח:ת הנתונים המופיעים בדוח נכונים לתאריך: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . תבנית:ח:ת שווי תיק ההשקעות של הלקוח: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . שקלים חדשים/אחר תבנית:ח:ת שווי תיק ההשקעות של הלקוח, בניכוי נכסים חריגים ונכסים דלי סחירות³: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . שקלים חדשים/אחר

שווי נכסים חריגים (בשקלים חדשים)	שווי נכסים דלי סחירות (בשקלים חדשים)	סך הכל

תבנית:ח:סעיף* תבנית:ח:ת תשואה

שלושה חודשים אחרונים

תחילת תקופה

dd/mm/yyyy

סוף תקופה

dd/mm/yyyy

שווי נכסים בתחילת תקופה

הפקדות

משיכות

רווח / הפסד בתקופה (בשקלים חדשים) / אחר

שווי נכסים בסוף תקופה

שיעור תשואה תיק השקעות

תשואת 12 חודשים אחרונים4

1

12

תבנית:ח:תת שיעור תשואת תיק השקעות בשנה האחרונה: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . תבנית:ח:תת שיעור תשואת תיק השקעות בשלוש שנים האחרונות: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

נתוני השוואה נוספים*:	שלושה חודשים אחרונים	שנה אחרונה תבנית:ש תבנית:מוקטן	שלוש שנים אחרונות תבנית:ש תבנית:מוקטן
שיעור שינוי מדד ת״א 100
שיעור שינוי מדד מלווה קצר מועד (מק״מ)
שיעור שינוי מדד המחירים לצרכן
<מדד אחר>

תבנית:ח:סעיף* תבנית:ח:ת תשלומים לחברה תבנית:ח:ת פירוט הכנסות החברה מניהול תיקך לשלושת החודשים האחרונים (dd/mm/yy – dd/mm/yy) (בשקלים חדשים/אחר)

פירוט הכנסות	שקלים חדשים / אחר	% משווי התיק
הכנסות ישירות:
דמי ניהול
הכנסות עקיפות:
הכנסות של תאגידים קשורים מניהול התיק
החזר עמלות מחבר הבורסה
הכנסות אחרות שלא מדווחות באופן מפורש בסעיפים האחרים
סך כל הכנסות מניהול תיקך

תבנית:ח:ת סך כל הכנסות החברה מניהול תיקך לשנה שקדמה ליום הדוח (dd/mm/yy – dd/mm/yy): . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . שקלים חדשים/אחר, אשר מהווים %. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . מהשווי הממוצע של תיק ההשקעות⁵, בשנה זו.

תבנית:ח:סעיף* תבנית:ח:ת מדיניות השקעה תבנית:ח:ת מדיניות ההשקעה (רמת סיכון) כפי שמוגדרת בהסכם בכתב, לרבות הנחיות השקעה שנתן הלקוח: . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

תבנית:ח:סעיף* תבנית:ח:ת חשיפה (בפועל): תבנית:ח:ת נתוני החשיפה להלן אינם כוללים מכשירים פיננסיים אשר לגביהם אין למנהל התיק מידע, המהווים X% מהתיק. תבנית:ח:ת מידת החשיפה לאיגרות חוב ממשלתיות – % . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . משווי התיק; תבנית:ח:ת מידת החשיפה לאיגרות חוב חברות – % . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . משווי התיק; תבנית:ח:ת מידת החשיפה למניות – % . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . משווי התיק; תבנית:ח:ת מידת החשיפה למטבע חוץ – % . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . משווי התיק;

תבנית:ח:סעיף* תבנית:ח:ת הרכב תיק השקעות ליום הדוח (החזקה ישירה בלבד)

מספר/סימול נייר	שם נייר	דירוג	כמות	שער ליום הדוח	שווי נייר בשקלים/אחר	אחוז מהתיק	נכס חריג / נכס דל סחירות6	ניגוד עניינים7
סך הכל מניות בישראל
סך הכל מניות מחוץ לישראל
סך הכל איגרות חוב של מדינה בישראל
סך הכל איגרות חוב של מדינה מחוץ לישראל
סך הכל איגרות חוב של חברות בישראל
סך הכל איגרות חוב של חברות מחוץ לישראל
סך הכל איגרות חוב להמרה
סך הכל קרנות
סך הכל תעודות סל
סך הכל מזומן (חלוקה לפי מטבעות שונים)
סך הכל						100%

תבנית:ח:סעיף* תבנית:ח:ת פירוט עסקאות בניגוד עניינים⁸, שבוצעו ברבעון

תאריך	מספר/סימול נייר	שם נייר	פעולה	כמות	שער פעולה	סכום	תיאור הנסיבות היוצרות את ניגוד העניינים / הזיקה

תבנית:ח:סעיף* תבנית:ח:ת פירוט עסקאות בסיכון מיוחד ועסקאות באשראי שבוצעו ברבעון

תאריך	מספר/סימול נייר	שם נייר	פעולה	כמות	שער פעולה	סכום	עסקה בסיכון מיוחד/עסקה באשראי

תבנית:ח:סעיף* תבנית:ח:ת פירוט עסקאות שבוצעו ברבעון תבנית:ח:ת (אין חובה לפרט נתונים אלה אם הלקוח מקבלם מחבר הבורסה אצלו מתנהל החשבון):

תאריך	מספר/סימול נייר	שם נייר	פעולה	כמות	שער פעולה	סכום	פרטים נוספים

תבנית:ח:סעיף* תבנית:ח:ת אירועים בעלי השפעה מהותית על שירות ניהול התיקים: תבנית:ח:ת . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

תבנית:ח:סעיף* תבנית:ח:ת כללי תבנית:ח:ת הדוח החודשי יוגש לרשות כקובץ ASCII, וייכללו בו נתונים על כל העסקאות שבוצעו במהלך החודש שקדם למועד הדוח בנכסים, באמצעות בעלי רישיון יועץ המועסקים בתאגיד הבנקאי (להלן גם – יועצים או יועצי השקעות) בעבור חשבונות מיועצים של התאגיד הבנקאי; כל רשומה תכלול את ריכוז הפעילות במהלך החודש בנכס מסוים בתאגיד בנקאי מסוים; תבנית:ח:ת שם הקובץ יהיה במבנה של XXXMMYYYY.TXT, כאשר XXX מיועד לקוד הבנק ו־MMYYYY מיועדים לציון החודש והשנה שאליהם מתייחס הדוח (MM לחודש ו־YYYY לשנה); תווים בעברית הנכללים בקובץ יהיו מסוג עברית ל־WINDOWS (טווח ASCII 224–250); המידע יוכנס לקובץ משמאל לימין וערכי השדות האלפא נומריים הנכללים ברשומה ייושרו לשמאל השדה, כפי שמקובל לאחסן בסטנדרט במתכונת של WINDOWS; הנתונים בדוח יהיו במתכונת של רשומות, כמפורט תבנית:ח:פנימי; ההפרדה בין רשומה לרשומה תיעשה באמצעות CR‏ (ASCII 13) ו־LF‏ (ASCII 10).

תבנית:ח:סעיף* תבנית:ח:ת מבנה רשומה תבנית:ח:תת כל רשומה תהיה בת 300 תווים, ומורכבת מכל השדות כאמור בטבלת מבנה רשומה שלהלן, בסדר המפורט ברשימה. תבנית:ח:תת כל שדה ברשומה יהיה בן מספר תווים כמפורט בטבלת מבנה רשומה; בין שדה לשדה יושם טאב (TAB) כתו מפריד בין השדות. תבנית:ח:תת שדה נומרי שאינו מכיל נתונים יכלול את הספרה אפס. תבנית:ח:תת בשדה נומרי יוצגו ספרות בלבד. תבנית:ח:תת לא ייכללו אפסים בשדה אלא אם כן הם חלק מהמספר, שלפי טבלת מבנה רשומה צריך להיכלל באותו שדה. תבנית:ח:תת נתונים הכלולים בשדות ייושרו לשמאל השדה.

תבנית:ח:סעיף* תבנית:ח:ת הרשומות בדוח החודשי תבנית:ח:תת לכל נכס שבוצעו בו במהלך החודש עסקאות באמצעות יועצי ההשקעות המועסקים בתאגיד הבנקאי תיוחד רשומה; הרשומה תכלול את כל הפרטים כמפורט בטבלת מבנה רשומה, בסדר ובמבנה המפורטים בה. תבנית:ח:תת הרשומות בקובץ ימוינו בסדר עולה לפי השדה ”מספר נכס“.

תבנית:ח:סעיף* תבנית:ח:ת טבלת מבנה רשומה

ערך השדה	מיקום	גודל השדה	סוג שדה	הערות
קוד בנק	1	2	נומרי	מספר הזיהוי של הבנק
מספר סניפי הבנק שבהם מועסקים יועצים	4	4	נומרי
שם נכס	9	40	אלפא נומרי	שם מלא של נכס הנסחר בבורסה בישראל יהיה זהה לשם המצוין בשדה ”שם נייר מלא“ הכלול במידע שמפיצה הבורסה לחבריה (סוגי חומר 166 ו־28 (נגזרים)); תבנית:ש שמו של נכס הנסחר מחוץ לישראל יירשם במלואו, באותיות לטיניות גדולות; תבנית:ש שם נכס אחר יהיה בהתאם לשמו ברשומות הבנק.
מזהה מאפיין נכס	50	2	נומרי	ערך טבלה A
מספר נכס	53	14	אלפא נומרי	מספר נכס הנסחר בישראל או קרן נאמנות ישראלית הוא מספר הבורסה של הנכס; לגבי נכס אחר יש לדווח מספר מזהה מסוג ISIN ובהעדר מספר כאמור את המזהה החד־ערכי של הנכס לפי רישומי הבנק.
מזהה סוג מספר נכס	68	2	נומרי	ערך טבלה B
ה־TICKER של נכס הנסחר מחוץ לישראל	71	14	אלפא נומרי	סימן הניתן לנייר ערך הנסחר בבורסה או בשוק מוסדר, לצורך זיהויו.
מספר עסקאות קנייה מיועצות בנכס	86	8	נומרי
שווי עסקאות קנייה מיועצות בנכס	95	18	נומרי	בשקלים חדשים
מספר חשבונות מיועצים שבהם בוצעו עסקאות קנייה מיועצות בנכס	114	8	נומרי
מספר סניפים שבהם בוצעו עסקאות קנייה מיועצות בנכס	123	4	נומרי
מספר יועצים שבאמצעותם בוצעו עסקאות קנייה מיועצות בנכס	128	4	נומרי
מספר עסקאות מכירה מיועצות בנכס	133	8	נומרי
שווי עסקאות מכירה מיועצות בנכס	142	18	נומרי	בשקלים חדשים
מספר חשבונות מיועצים שבהם בוצעו עסקאות מכירה מיועצות בנכס	161	8	נומרי
מספר סניפים שבהם בוצעו עסקאות מכירה מיועצות בנכס	170	4	נומרי
מספר יועצים שבאמצעותם בוצעו עסקאות מכירה מיועצות בנכס	175	4	נומרי
מספר עסקאות קנייה לא מיועצות שבוצעו בידי יועץ בנכס	180	8	נומרי
שווי עסקאות קנייה לא מיועצות שבוצעו בידי יועץ בנכס	189	18	נומרי	בשקלים חדשים
מספר חשבונות מיועצים שבהם בוצעו עסקאות קנייה לא מיועצות בידי יועצים בנכס	208	8	נומרי
מספר סניפים שבהם בוצעו עסקאות קנייה לא מיועצות בידי יועצים בנכס	217	4	נומרי
מספר יועצים שבאמצעותם בוצעו עסקאות הקנייה הלא מיועצות בנכס	222	4	נומרי
מספר עסקאות מכירה לא מיועצות שבוצעו בידי יועץ בנכס	227	8	נומרי
שווי עסקאות מכירה לא מיועצות שבוצעו בידי יועץ בנכס	236	18	נומרי	בשקלים חדשים
מספר חשבונות שבהם בוצעו עסקאות מכירה לא מיועצות בידי יועצים בנכס	255	8	נומרי
מספר סניפים שבהם בוצעו עסקאות מכירה לא מיועצות בידי יועצים בנכס	264	4	נומרי
מספר יועצים שבאמצעותם בוצעו עסקאות המכירה הלא מיועצות בנכס	271	4	נומרי
תאריך הדוח	276	6	נומרי	במבנה MMYYYY
מספר רשומה סודר	283	8	נומרי
מספר רשומות כולל בקובץ	292	8	נומרי

תבנית:ח:סעיף* תבנית:ח:ת להלן פירוט טבלאות ההמרה לערכים הנכללים בקובץ:

טבלה A – מאפיין נכס
1	נכס הנסחר בבורסה לניירות ערך בתל אביב
2	קרן נאמנות ישראלית
3	קרן חוץ
4	פיקדון מובנה של הבנק
5	נגזר OTC של הבנק
6	נכס אחר של הבנק
7	השתתפות בהנפקות – איגרות חוב
8	השתתפות בהנפקות – מניות
9	השתתפות בהנפקות – אחר
10	ניירות ערך חוץ – מניות
11	ניירות ערך חוץ – איגרות חוב
12	ניירות ערך חוץ – נגזרים
13	ניירות ערך חוץ – אחר
99	אחר

טבלה B – סוג מספר מזהה
1	מס׳ בורסה ת״א
2	ISIN
6	קוד פנימי של נכס של הבנק
9	אחר

תבנית:ח:סעיף* תבנית:ח:ת כללי תבנית:ח:ת הדוח יוגש לרשות כקובץ ASCII, וייכללו בו נתונים על כל העסקאות שבוצעו במהלך החודש שקדם למועד הגשת הדוח בנכסים, באמצעות בעלי רישיון יועץ המועסקים בתאגיד הבנקאי (להלן גם – יועצים או יועצי השקעות) בעבור חשבונות מיועצים של התאגיד הבנקאי; כל רשומה תכלול ריכוז הפעילות במהלך החודש של יועץ מסוים בנכס מסוים בתאגיד בנקאי מסוים בסניף בנק מסוים; תבנית:ח:ת שם הקובץ יהיה במבנה של RXXXMMYYYY.TXT‏; R מציינת כי מדובר בדוח לפי דרישה (Request‏), XXX מיועד לקוד הבנק ו־MMYYYY מיועדים לציון החודש והשנה שאליהם מתייחס הדוח (MM לחודש ו־YYYY לשנה); תווים בעברית הנכללים בקובץ יהיו מסוג עברית ל־WINDOWS (טווח ASCII 224–250); המידע יוכנס לקובץ משמאל לימין וערכי השדות האלפא נומריים הנכללים ברשומה ייושרו לשמאל השדה, כפי שמקובל לאחסן בסטנדרט במתכונת של WINDOWS; הנתונים בדוח יהיו במתכונת של רשומות, כמפורט תבנית:ח:פנימי; ההפרדה בין רשומה לרשומה תיעשה באמצעות CR‏ (ASCII 13) ו־LF‏ (ASCII 10).

תבנית:ח:סעיף* תבנית:ח:ת מבנה רשומה תבנית:ח:תת כל רשומה תהיה בת 230 תווים, ומורכבת מכל השדות כאמור בטבלת מבנה רשומה שלהלן, בסדר המפורט ברשימה. תבנית:ח:תת כל שדה ברשומה יהיה בן מספר תווים כמפורט בטבלת מבנה רשומה; בין שדה לשדה יושם טאב (TAB) כתו מפריד בין השדות. תבנית:ח:תת שדה נומרי שאינו מכיל נתונים יכלול את הספרה אפס. תבנית:ח:תת בשדה נומרי יוצגו ספרות בלבד. תבנית:ח:תת לא ייכללו אפסים בשדה אלא אם כן הם מהווים חלק מהמספר, שעל פי טבלת מבנה רשומה צריך להיכלל באותו שדה. תבנית:ח:תת נתונים הכלולים בשדות ייושרו לשמאל השדה.

תבנית:ח:סעיף* תבנית:ח:ת הרשומות בדוח תבנית:ח:תת לכל נכס שבוצעו בו במהלך החודש עסקאות באמצעות יועץ השקעות תיוחד רשומה; הרשומה תכלול את כל הפרטים כמפורט בטבלת מבנה רשומה, בסדר ובמבנה המפורטים בה. תבנית:ח:תת הרשומות בקובץ ימוינו בסדר עולה על פי הערכים בשדות ”קוד בנק“ ולאחר מכן ”קוד סניף בנק“, ”קוד יועץ“ ו”מספר נכס“.

תבנית:ח:סעיף* תבנית:ח:ת טבלת מבנה רשומה

ערך השדה	מיקום	גודל השדה	סוג שדה	הערות
קוד בנק	1	2	נומרי	מספר הזיהוי של הבנק
קוד סניף בנק	4	5	נומרי	מספר הזיהוי הסניף
קוד יועץ	10	10	נומרי	מספר הרישיון של יועץ ההשקעות שייעץ בפעולה המיועצת או שביצע פעולות בלא מתן ייעוץ בחשבונות מיועצים בנכס המצוין ברשומה
שם נכס	21	40	אלפא נומרי	שם מלא של נכס הנסחר בבורסה בישראל יהיה זהה לשם המצוין בשדה ”שם נייר מלא“ הכלול במידע שמפיצה הבורסה לחבריה (סוגי חומר 166 ו־28 (נגזרים)); תבנית:ש שמו של נכס הנסחר מחוץ לישראל יירשם במלואו, באותיות לטיניות גדולות; תבנית:ש שם נכס אחר יהיה בהתאם לשמו ברשומות הבנק.
מזהה מאפיין נכס	62	2	נומרי	ערך טבלה A
מספר נכס	65	14	אלפא נומרי	מספר נכס הנסחר בישראל או קרן נאמנות ישראלית הוא מספר הבורסה של הנכס; לגבי נכס אחר יש לדווח מספר מזהה מסוג ISIN ובהעדר מספר כאמור את המזהה החד־ערכי של הנכס לפי רישומי הבנק.
מזהה סוג מספר נכס	80	2	נומרי	ערך טבלה B
מספר עסקאות קנייה מיועצות בנכס	83	4	נומרי	באמצעות יועץ ההשקעות המצוין ברשומה
שווי עסקאות קנייה מיועצות בנכס	88	16	נומרי	בשקלים חדשים
מספר חשבונות מיועצים שבהם בוצעו עסקאות קנייה מיועצות בנכס	105	4	נומרי
מספר עסקאות מכירה מיועצות בנכס	110	4	נומרי	באמצעות יועץ ההשקעות המצוין ברשומה
שווי עסקאות מכירה מיועצות בנכס	115	16	נומרי	בשקלים חדשים
מספר חשבונות מיועצים שבהם בוצעו עסקאות המכירה בנכס	132	4	נומרי
מספר עסקאות קנייה לא מיועצות בנכס	137	4	נומרי	בעבור חשבונות מיועצים באמצעות יועץ ההשקעות המצוין ברשומה
שווי עסקאות קנייה לא מיועצות בנכס	142	16	נומרי	בשקלים חדשים
מספר חשבונות מיועצים שבהם בוצעו עסקאות קנייה לא מיועצות בנכס	159	4	נומרי
מספר עסקאות מכירה לא מיועצות בנכס	164	4	נומרי	בעבור חשבונות מיועצים באמצעות יועץ ההשקעות המסוים
שווי עסקאות מכירה לא מיועצות בנכס	169	16	נומרי	בשקלים חדשים
מספר חשבונות מיועצים שבהם בוצעו עסקאות מכירה לא מיועצות בנכס	186	4	נומרי
ה־TICKER של נכס הנסחר מחוץ לישראל	191	14	אלפא נומרי	סימן הניתן לנייר ערך הנסחר בבורסה או בשוק מוסדר, לצורך זיהויו.
תאריך הדוח	206	6	נומרי	במבנה MMYYYY
מספר רשומה סודר	213	8	נומרי
מספר רשומות כולל בקובץ	222	8	נומרי

תבנית:ח:סעיף* תבנית:ח:ת להלן פירוט טבלאות ההמרה לערכים הנכללים בקובץ:

טבלה A – מאפיין נכס
1	נכס הנסחר בבורסה לניירות ערך בתל אביב
2	קרן נאמנות ישראלית
3	קרן חוץ
4	פיקדון מובנה של הבנק
5	נגזר OTC של הבנק
6	נכס אחר של הבנק
7	השתתפות בהנפקות – איגרות חוב
8	השתתפות בהנפקות – מניות
9	השתתפות בהנפקות – אחר
10	ניירות ערך חוץ – מניות
11	ניירות ערך חוץ – איגרות חוב
12	ניירות ערך חוץ – נגזרים
13	ניירות ערך חוץ – אחר
99	אחר

טבלה B – סוג מספר מזהה
1	מספר בורסה ת״א
2	ISIN
6	קוד פנימי של נכס של הבנק
9	אחר

• יובל שטייניץ
  שר האוצר